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云南证监局关于开展“投资者保护 ・ 明规则、 识风险”专项宣传活动的通知

发布时间:2017-5-15 | 阅读次数:1604

                                         中国证券监督管理委员会云南监管局文件
                                           云证监〔2017) 86 号
云南证监局关于开展“投资者保护 ・ 明规则、 识风险”专项宣传活动的通知
辖区各上市公司、证券期货经营机构、新三板挂牌公司、私募基
金管理人:
    为深入贯彻落实依法全面从严监管要求,增强投资者的守法
意识和风险防范意识,保护投资者合法权益,按照中国证监会的 统一部署,云南证监局将在辖区开展“投资者保护 ・ 明规则、识 风险”专项宣传活动。现将有关事项通知如下:
    活动主题

    投资者保护 ・ 明规则、识风险

    活动内容
    本次活动主要采取以案例为载体进行分析解读的形式,活动
分为 4 个阶段,各阶段分别以“远离内幕交易”、“警惕市场操纵”、
“谨防违规信披”、“防范违规经营”为宣传重点,持续开展宣传。
中国证监会将聚焦内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主
体违规经营等投资者遭受损失的多发领域,选取具有一定社会影
响力和典型性的处罚案例,将复杂、专业的案情转为可读性强、
通俗易懂的故事,从 5 月 5 日起每周在中国证监会官网首页“投
资者风险提示与防范”栏目发布。
    每期案例发布后,通过开展形式多样的宣传活动,帮助投资
者了解案例背后的规则红线、风险底数,普及相关金融、法律知
识,让投资者从中可以知道哪些事情不能碰,不能做,哪些事情
是套路,是陷阱,从而增强守法意识和风险防范意识。
活动主体
    辖区上市公司、证券期货经营机构、新三板挂牌公司、私募
基金管理人。
    活动形式
    (一)证券期货经营机构、私募基金管理人、投资者教育基
地根据证监会每周公布的关于 4 个宣传内容的稽查执法案例,并
积极组织人员从证监会近几年公布的稽查执法案例中,围绕以上
4 个内容选取相关典型案例,将其编辑成可读性强、通俗易懂的
案例故事,制作宣传海报、折页、手册等宣传资料,把风险提示
带到投资者身边。同时,通过举办座谈会、公开课、讲座论坛、
户外活动、知识竞赛等方式,实现案例和相关知识进社区、进学
校、进企业,广泛覆盖社会公众。
(各市场主体在网站开辟关于 4 个专题的投资者教育提
示,证券期货经营机构在交易界面嵌入关于 4 个专题的投资者教
育提示。
    (投资者教育基地要发挥现有优势,结合实际适时延长 开放时间,开展“投资者保护 ・ 明规则、识风险”案例警示专题 展,举办“投资者保护 ・ 明规则、识风险”案例系列讲座(原则 上 4 期),积极与高校合作,同时面向广大投资者,通过现场咨
询、法律服务等方式,普及金融、法律知识,充分提示投资风险,
形成有特色、有影响的投资者保护案例宣传活动。同时,做好线
上线下投教资源联通,创新运用网站、微信、其他信息系统等形
式开展此次活动。
    (我局将编制挂牌公司违法违规典型案例集,各挂牌公
司要以“监管第一课”培训为契机,在公司内部开辟规范运作“第
二课堂”,由董事长带头讲规范运作课,进行违法违规案例警示
教育,将学习教育对象扩大至全体董事、监事和高管。
    (为确保此次活动的实效,各市场主体要积极与辖区报
刊、电视台、网站等媒体开展合作,充分发挥微信、投资者互动
平台等自媒体作用,让活动有共鸣、有深度、有效果。广泛运用
纸质、影视、网络媒体等渠道,运用图文、动漫、视频音频等形
式,通发表专题文章,采访业内人士、专家学者、投资者等形式,
形成多层次、立体化的宣传效果,形成良好社会氛围。
    时间安排
    本次活动时间自 2017 年 5 月 5 日开始,按照内幕交易、市
场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营 4 个宣传专题分四个
阶段开展,每个阶段持续 4 周。
    第一阶段(远离内幕交易):5月 5 日一6 月 4 日
    第二阶段(警惕市场操纵):6 月 5 日一7 月 2 日
    第三阶段(谨防违规信披):7月 3 日一7 月 30 日
    第四阶段(防范违规经营):7月 31 日一8 月 27 日
    四个专题宣传活动结束后,根据我会不定期发布的相关案例
开展常态化宣传,持续至 2017 年底。
    相关要求
    (要高度重视,加强组织领导,加大资源投入,保障人
员配备,结合投资者实际需求,开展多种形式、生动活泼的教育
活动。
    (活动开展要坚持不走过场,确保宣传工作取得买效, 
我局将联合协会适时对相关市场主体活动开展情况进行抽查与
督导。
    (要加强对宣传人员的事前培训力度,活动中注重与投
资者的交流互动,活动后注重对宣传效果的回访和调查,不断提
高投资者参与度和热情。
    (厉行节约,杜绝铺张浪费。各市场主体要确保此次活
动安全、有序开展,须制定相关应急保障措施,确保活动宣传人
员和参与人员的人身安全。
    (五)各单位要及时总结特色宣传内容、形式、经验,通过
简报形式报云南证监局综合业务监管处。
    报送方式:请通过电子邮箱方式报送活动简报及活动照片
(简报需报送加盖公章的正式文件扫描件和 word 格式电子版,每
次报送照片两张)。同时报送附件表格电子版。
    报送时间:每阶段活动结束后 5 个工作日。
    报送主体:上市(挂牌)公司、私募基金以公司为单位报送。
    对于证券期货经营机构,辖区法人机构由公司总部汇总报送;在
辖区设立分公司的,由分公司汇总报送;无分公司的,由营业部
直接报送。
    联系人:何杰,0871一 651 37529, hejiel @csrc.gov.cn0

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